檔案產生時間：2024/4/29 上午 05:15:00
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一、課程基本資料 Course Information
科目名稱 Course Title： (中文)証券管理法規 (英文)SECURITIES REGULATION		開課學期 Semester：112學年度第2學期 開課班級 Class：商學進四
授課教師 Instructor：李開遠 LEE, KAI-YUAN
科目代碼 Course Code：NAC31101	單全學期 Semester/Year：單			分組組別 Section：
人數限制 Class Size：70	必選修別 Required/Elective：選			學分數 Credit(s)：2
星期節次 Day/Session： 五CD	前次異動時間 Time Last Edited：113年01月04日14時55分
※ 因授課需求教室如安排於語練教室需加收語言實習費
(進修學士班)基本能力指標 Basic Ability Index
編號 Code 指標名稱 Basic Ability Index 本科目對應之指標 Correspondent Index 達成該項基本能力之考評方式 Methods Of Evaluating This Ability 1 具有商學專業學養 Of a Business specialty. ● 》課堂討論與表現 2 具備蒐集分析統整與解決問題之能力 With the ability of collection, analysis, integration and solve problem. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 3 整合跨領域知識之能力 Of an ability to integrate interdisciplinary knowledge. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 4 培養外語能力 Of skills in foreign languages. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 5 學習管理之技術及方法 Learning the technology and methods of management. ● 》課堂討論與表現 6 了解學理制度與實務現況及其差異 Understanding the differences between theory, system and practice. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 7 培養商業與金融情勢之能力 Understanding the evolution of business and financial situation. ● 》出缺席狀況 8 具備國際觀 With global vision. ● 》課堂討論與表現 9 具備專業倫理與商業法律之內涵 With professional ethics and business law inference. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 10 累積專業證照之實力 Building-block the strength of professional licenses. ● 》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式) 》實作(含分組演練/合作等)
二、指定教科書及參考資料 Textbooks and Reference (請修課同學遵守智慧財產權，不得非法影印)
●指定教科書 Required Texts 李開遠 証券交易法理論與實務 五南圖書公司 2022年1月 ●參考書資料暨網路資源 Reference Books and Online Resources 證券交易法法規彙篇 金管會証期局 2021年9月
三、教學目標 Objectives
一、使同學瞭解資本市場之相關規範 二、使同學瞭解會計師如何協助工商企業藉由有價證券之發行，募集其所需之長期資金
1. To introduce the law and regulations of capital market 2. To introduce and assist the business how to get the long-term funds through securities issuance
四、課程內容 Course Description
●整體敘述 Overall Description 第一章概論 第二章證券市場 第三章證券主管機關 第四章證券發行市場之管理 第五章證券交易市場之管理 第六章證券商之設立與管理 第七章證券金融事業 第八章證券信託及投資顧問事業 第九章會計師審計簽證之法律責任
●分週敘述 Weekly Schedule 週次 Wk 日期 Date 課程內容 Content 備註 Note 1 2/23 概論  　 2 3/1 證券市場  　 3 3/8 證券主管機關  　 4 3/15 證券發行市場之管理(一)  　 5 3/22 證券發行市場之管理(二)  　 6 3/29 證券交易市場之管理(一)  　 7 4/5 證券交易市場之管理(二)  　 8 4/12 證券犯罪---股價操縱行為之禁止、申報不實、掏空公司行為之禁止  　 9 4/19 期中考  　 10 4/26 證券犯罪---內部人內線交易、短線交易之禁止  　 11 5/3 證券商之設立與管理  　 12 5/10 證券金融事業  　 13 5/17 證券投資信託及投資顧問事業  　 14 5/24 有價證券集中保管事業  　 15 5/31 會計師審計簽證之法律責任  　 16 6/7 公司治理  　 17 6/14 案例研討  　 18 6/21 期末考

五、考評及成績核算方式 Grading

本科目 ☑同意/☐不同意 期末退修

配分項目 Items 次數 Times 配分比率 Percentage 配分標準說明 Grading Description 出席   100% 其中期末各50% 學期考 2 100% 期中及期末考各50% 配分比率加總 200%

六、授課教師課業輔導時間和聯絡方式 Office Hours And Contact Info

●課業輔導時間 Office Hour 授課後一小時

●聯絡方式 Contact Info 研究室地點 Office：課室 EMAIL：justin_lee_law@yahoo.com.tw 聯絡電話 Tel：0976651173 其他 Others：

七、教學助理聯絡方式 TA’s Contact Info

教學助理姓名 Name 連絡電話 Tel EMAIL 其他 Others 無       無       N/A       N/A       無

八、建議先修課程 Suggested Prerequisite Course

商事法

九、課程其他要求 Other Requirements

無

十、學校教材上網、數位學習平台及教師個人網址 University’s Web Portal And Teacher's Website

學校教材上網網址 University’s Teaching Material Portal： 東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw

學校數位學習平台 University’s Digital Learning Platform： ☐東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw ☐東吳大學Tronclass行動數位平台：https://tronclass.scu.edu.tw

教師個人網址 Teacher's Website：justin_lee_law@yahoo.com.tw

其他 Others：

十一、計畫表公布後異動說明 Changes Made After Posting Syllabus