| 一、課程基本資料 Course Information |
科目名稱 Course Title：
(中文)資本市場概論
(英文)CAPITAL MARKETS |
開課學期 Semester：109學年度第1學期
開課班級 Class：法二Ａ |
| 授課教師 Instructor：鄧博遠 DENG, BOU-YUAN
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| 科目代碼 Course Code：BLW24301 |
單全學期 Semester/Year：單 |
分組組別 Section： |
| 人數限制 Class Size：90 |
必選修別 Required/Elective：選 |
學分數 Credit(s)：2 |
| 星期節次 Day/Session： 三AB |
前次異動時間 Time Last Edited：109年09月13日20時48分 |
| 法律學系基本能力指標 Basic Ability Index |
編號
Code |
指標名稱
Basic Ability Index |
本科目對應之指標
Correspondent Index |
達成該項基本能力之考評方式
Methods Of Evaluating This Ability |
| 1 | 具備基礎法學相關基本知識與能力
Equipped with the Ability and Knowledge of Comparative Legal Study. | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
| | 2 | 具備有效處理法律問題基本知識與能力
Equipped with the Advanced Knowledge and Ability of Resolving Legal Issues with Efficiency. | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
| | 3 | 具備瞭解參與兩岸及國際事務能力
Equipped with the Ability of Participating in the Cross-Strait and International Affairs. | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
| | 4 | 具備民主素養專業倫理與人道關懷能力
Equipped with Democratic Literacy, Professional Ethic, and the Capability of Humanistic Care. | | | | 5 | 具備瞭解參與國家政策規劃基本能力
Equipped with the Ability of Understanding and Participating in the Planning of Government Policy. | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
| | 6 | 具備法學英文閱讀及寫作基本能力
Equipped with the Basic Ability of Foreign Legal Reading and Writing. | | | | 7 | 具備跨領域法律基本知識與能力
Equipped with the Ability of Integrating Interdisciplinary Legal Knowledge. | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
| | 8 | 具備比較法學基本知識與能力
Equipped with the Ability and Knowledge of Comparative Legal Study. | | | | 9 | 具備處理進階法律問題專業能力
Equipped with the Professional Ability of Resolving the Advanced Legal Issues. | | | | 10 | 具備法律邏輯推理與獨立思考能力
Equipped with the Ability of Legal Logic Deduction and Independent Thinking . | ● | 》出缺席狀況
》課堂討論與表現
》報告(含個人或小組、口頭或書面、專題、訪問、觀察等形式)
》紙筆測驗
》其他(取得專業證照)
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二、指定教科書及參考資料 Textbooks and Reference
(請修課同學遵守智慧財產權，不得非法影印) |
●指定教科書 Required Texts
謝劍平、林傑宸著，證券市場與交易實務，2019年7月第4版，智勝文化。
●參考書資料暨網路資源 Reference Books and Online Resources
創業投資聖經：Startup募資、天使投資人、投資契約、談判策略全方位教戰法則，布萊德．費爾德, 傑生．孟德森，2016年9月，野人出版社。
專業守門人與公司治理，John C. Coffee Jr./著，2017年4月，新學林出版。 |
| 三、教學目標 Objectives |
透過本課程讓同學了解資本市場運作之基本原理，作為將來學習證券交易法、資產證券化等財經法規之基礎，並要求修課同學通過證券商業務員之資格測驗。
[請注意修課同學請於加退選前自行評估期末能否參與證券商業務員考試，同學須於學期結束提出證券商業務員測驗及格證明。若評估無法參與考試，請自行於期初加退選期間辦理退選。為避免行政單位關切，期中簽核退選請提出具體事證，否則無法簽核。] |
| The objectives of this course is to realize how capital market works for further studying financial regulations such as Security Exchage Act or Asset Securitization Act. This course also asks students to pass securities specialist exam. |
| 四、課程內容 Course Description |
●整體敘述 Overall Description
第一篇 概論與機構篇
第1章 證券市場概論
第2章 證券市場的參與機構
第二篇 金融商品篇
第3章 權益證券
第4章 短期票券與債券
第5章 衍生性金融商品
第6章 共同基金
第三篇 發行市場篇
第7章 股票發行實務
第8章 短期票券與債券發行實務
第9章 發行市場與上市（櫃）公司的管理
第四篇 流通市場篇
第10章 股票交易實務
第11章 短期票券與債券交易實務
第12章 信用交易與借券交易實務 |
●分週敘述 Weekly Schedule
| 週次 Wk |
日期 Date |
課程內容 Content |
備註 Note |
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1 |
9/16 |
介紹課程大綱 |
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2 |
9/23 |
證券市場概論 |
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3 |
9/30 |
證券市場的參與機構 |
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4 |
10/7 |
權益證券 |
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5 |
10/14 |
短期票券與債券 |
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6 |
10/21 |
Guest Speech-Banking practice |
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7 |
10/28 |
衍生性金融商品 |
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8 |
11/4 |
共同基金與ETF |
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9 |
11/11 |
Guest Speech-Private Fund practice |
期中考周 |
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10 |
11/18 |
股票發行實務 |
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11 |
11/25 |
短期票券與債券發行實務 |
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12 |
12/2 |
股票交易實務 |
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13 |
12/9 |
Guest Speech-Securities practice |
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14 |
12/16 |
影片_安隆案 |
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15 |
12/23 |
短期票券與債券交易實務 |
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16 |
12/30 |
Guest Speech-SITE practice or Insurance practice |
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17 |
1/6 |
信用交易與借券交易實務 |
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18 |
1/13 |
影片_TBD |
期末考周 |
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五、考評及成績核算方式 Grading |
| 配分項目 Items |
次數 Times |
配分比率 Percentage |
配分標準說明 Grading Description |
| 出席 | | 40% | | | 課堂討論 | | 30% | | | 通過測驗 | | 30% | 通過測驗：同學須通過證券商業務員測驗，並繳交成績單影本 |
| 配分比率加總 |
100% |
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| 六、授課教師課業輔導時間和聯絡方式 Office Hours And Contact Info |
●課業輔導時間 Office Hour
請來信預約
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●聯絡方式 Contact Info
| 研究室地點 Office： |
EMAIL：brandon.deng@aristocpa.com |
| 聯絡電話 Tel： |
其他 Others： |
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| 七、教學助理聯絡方式 TA’s Contact Info
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| 教學助理姓名 Name |
連絡電話 Tel |
EMAIL |
其他 Others |
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八、建議先修課程 Suggested Prerequisite Course |
| 因證券商業務員考試內容包含財務分析，請先修過會計學再選修本課程。
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九、課程其他要求 Other Requirements |
修課同學請於加退選前自行評估期末能否參與證券商業務員考試，同學須於學期結束提出證券商業務員測驗及格證明。
若評估無法參與考試，請自行於期初加退選期間辦理退選。
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| 十、學校教材上網及教師個人網址 University’s Web Portal And Teacher's Website |
學校教材上網網址 University’s Teaching Material Portal：
東吳大學Moodle數位平台：http://isee.scu.edu.tw |
| 教師個人網址 Teacher's Website： |
| 其他 Others： |
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十一、計畫表公布後異動說明 Changes Made After Posting Syllabus |
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